易主，新设，证监会问询来了！

　　来源：券业行家

　　在央媒播放“朱从玖案”庭审新闻之际，证监会官网悄然更新了多起涉及券商股权的审批事项。

　　新规试行

　　每逢周五“放大招”，证监会官网置顶发布了《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（下称《离职人员监管规定》）。

　　为进一步加强证监会系统离职人员入股拟上市企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公正，证监会在2021年出台《监管规则适用指引—发行类第2号》（下称《2号指引》）的基础上，向社会公开征求意见，逐条研究，认真吸收采纳，并相应修改了规则。

　　《离职人员监管规定》吸纳《2号指引》的主要内容，并新增三方面规定：

　　一是拉长离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年。

　　二是扩大对离职人员从严监管的范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。

　　三是提出更高核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。制度执行中，证券交易所向拟上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。

　　公募易主

　　与此同时，证监会行政许可（金麒麟分析师）批复页面，刷屏更新，但部分批文的日期显示为今年8月。

　　首先是国新国证基金管理有限公司（简称：国新国证基金）的易主申请，证监会提出两项问询。

　　其一涉及推动长期发展措施。国新资本有限公司（简称：国新资本）提交了关于推动国新国证基金长期发展的说明，但具体内容多为基金管理公司内部管理措施，未体现国新资本发挥的作用。证监会要求说明国新资本就入股后如何采取切实有效措施，助力提升基金管理公司资产管理能力、助力公司长期发展。

　　其二是人事安排。此次股权变更后，国新国证基金非独立董事均由国新资本提名，原控股股东国新证券基本不参与公司董事会。证监会要求国新资本、国新证券就上述提名安排的相关考虑进行说明并予完善。

　　并购反馈

　　对国都证券“易主”浙商证券的申请，证监会提出了多达七项问询。

　　一是补充提交交易双方就公司董事提名权、高管推荐权的相关协议文本。

　　二是要求浙商证券补充提供上级国资主管单位出具的预审意见（如有）、浙江交投集团董事会决议及议案文本（如有）以及《接收非国有资产评估项目备案表》。

　　三是补充提交转让方重庆国际信托股份有限公司（简称：重庆信托）、国华能源投资有限公司（简称：国华投资）、浙商证券关于此次股份转让董事会决议议案文本，同方创新投资（深圳）有限公司（简称：同方创新投资）、嘉融投资有限公司（简称：嘉融投资）董事会和股东会决议议案文本。

　　第四项尤为特殊。根据申请材料，本次股权交易的5名出让方股东合计拥有6名董事提名权，其中1名董事（陈海宁）的提名股东前后表述不一致，证监会要求国都证券解释说明。

　　五是由国华投资及其上级单位国家能源投资集团就本次转让价格的制定依据、且相关转让（含资产评估结果）已履行完备的国资管理程序共同出具说明。

　　六是要求浙商证券提供已向重庆信托、天津重信科技发展有限公司（简称：重信科技）、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司（简称：嘉鸿盛鑫）和深圳中峻投资有限公司（简称：中峻投资）支付两期款项的付款凭证（如有）。

　　七是要求浙商证券就未来两家券商的私募子公司整合计划的合规性进行论证。

　　日资新设

　　在国足的惨败中，日资券商的设立有了新的进展。由日本瑞穗证券株式会社（简称：日本瑞穗）独家申请设立的瑞穗证券（中国）有限公司（简称：瑞穗证券），收到了反馈意见。

　　其一，证监会要求瑞穗集团、日本瑞穗提供2023年度经审计财务报表（2023年4月至2024年3月）；补充更新提供近三年长期信用评级及展望；更新近三年证券承销、资产证券化业务的国际排名情况，补充提供证券经纪业务国际排名情况，说明相关数据来源及权威性。

　　其二，根据申请材料，瑞穗证券初期以债券业务为主，开拓国内债券的销售和交易；股权方面仅开展承销。请补充说明证券经纪、证券自营是否亦不涉及股权业务。证监会要求结合经营范围，补充说明拟申请各项业务牌照初期、中期具体业务规划。同时，拟设证券公司董事长、总经理均不具备与拟任职务相关的证券基金业务经验，证监会要求就其胜任能力进行论证。

　　其三，新《公司法》已于2024年7月1日起施行。请根据有关要求，做好拟设证券公司章程、内部治理机制设计等与新《公司法》的衔接。此外，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十条的规定，完善高管提名安排，并在公司章程等制度中予以固化。

　　多项审批

　　同时发布的还有多项批文，但日期并非今天。

　　9月3日，泰康基金管理有限公司（简称：泰康基金）获批私募资产管理业务资格。

　　8月29日，证监会核准睿远基金管理有限公司（简称：睿远基金）作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务。

　　同一天，证监会核准思看科技（杭州）股份有限公司首次公开发行股票注册。

　　截至行家发稿，上交所审核页面尚未更新，仍是“提交注册”页面。

　　在严监管背景下，仍有IPO公司成功获批。公募机构的牌照资格不断发放，而券商的设立和并购，审批仍在路上。

　　展望未来，监管层面将继续秉持“从严审核”的原则，加强对资本市场的把控。随着新规的不断完善和落地实施，市场将更加规范、透明、健康。同时，我们也期待看到更多有实力的金融机构在监管的引导下实现快速发展，为资本市场的繁荣贡献力量。在这个过程中，投资者、金融机构、中介机构等各方需共同努力，携手推动中国资本市场的持续健康发展。

责任编辑：杨红卜