监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设

券商中国记者获悉，日前，监管向券商下发了《风险文化建设情况调查问卷》，内容主要涉及券商风险文化建设、风险文化宣导、风险文化建设成果等方面。

具体来看，监管还要求券商上报是否制定风险管理职业操守（如员工行为规范）、是否制定有风险文化建设方案或规划、是否将风险文化品牌纳入公司品牌建设方案的子项目等内容，并且要求券商进行自我评价。

摸底券商风险文化建设

部分券商反馈，这是监管第一次通过调查问卷的方式对券商风险文化建设的情况进行调研。整体来看，内容主要涉及券商风险文化建设、风险文化宣导、风险文化建设成果自我评价三个方面，包含21个问题，大部分问题集中于风险文化建设和风险文化宣导。

问卷的摸底性质比较明显，在风险文化建设的相关问题中，监管更关心券商整体理念、框架的建设。比如公司使命、愿景、核心价值观、企业共识、经营原则、发展战略等公司层面的文化理念中是否包含风险管理理念等内容。公司是否单独制定风险管理理念、价值准则。公司是否制定有风险文化品牌建设方案或规划。

同时，监管对于相关内容的落地细则也充分关注，问题涉及了公司哪些实际活动或措施有效地促进了公司风险文化的建设；公司在风险文化建设过程中主要有哪些挑战；公司未来在风险文化建设上有哪些具体的规划或措施。

对于风险文化的宣导方面，监管关注券商通常采用哪些方式进行风险文化宣导；风险文化宣导的师资来源；哪些因素影响员工对风险文化宣导的接受度和参与度。

风险文化建设成果上，监管则关注风险文化建设对券商发展整体的影响是否明显以及券商是否建立风险文化建设效果的评估机制。

员工行为规范受关注

近期备受关注的金融行业员工行为等问题也受到了关注，调查问卷中询问券商是否制定风险管理职业操守，包括了员工行为规范等内容。

9月1日，国家金融监督管理总局发文称，联合中国人民银行、中国证券监督管理委员会于2024年9月联合开展“金融教育宣传月”活动。金融监管总局党委委员、副局长周亮，中国人民银行副行长陶玲，中国证监会副主席陈华平，北京市副市长孙硕出席并致辞。

证监会副主席陈华平在活动现场指出，证监会系统正在扎实推动资本市场高质量发展，投资者教育工作需要紧跟步伐，与时俱进。倡导优秀文化，以中国特色金融文化涵养行业生态。

陈华平指出，良好的行业文化是金融业持续健康发展的重要基础，也是吸引投资者、取信投资者、让投资者放心交易的重要法宝。在证券基金期货行业中大力弘扬诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规的中国特色金融文化，纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、过度投机、“炫富”等不良风气。引导从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。以诚信、专业、廉洁、负责的行业形象凝聚投资者的信任和信心。

校对：李凌锋‍‍‍‍

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